Stimmrechtsmitteilung
an die BaFin per Fax (+49(0)228 4108-3119) oder per Post (BaFin, Referat WA 12 / WA 13,
Marie-Curie-Str. 24-28, 60439 Frankfurt am Main) und an den Emittenten per Fax oder Post
| X Stimmrechtsmitteilung oder Korrektur einer am veröffentlichten Stimmrechtsmitteilung[1] |
| 1. Angaben zum Emittenten (Name, Anschrift) Medigene AG Lochhamer Str. 11, 82152 Planegg/Martinsried Germany |
| 2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich)[2] X Erwerb/Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten Erwerb/Veräußerung von Instrumenten Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte[3] Sonstiger Grund[4]: |
3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen[5]
| Name:[6] Roderick Wong | Registrierter Sitz und Staat[7]: |
| 4. Namen der Aktionäre mit 3% oder mehr Stimmrechte, wenn abweichend von 3.[8] |
| 5. Datum der Schwellenberührung:[9] 04.01.2017 |
| 6. Gesamtstimmrechtsanteile | ||||
| Anteil Stimmrechte (Summe 7.a.) | Anteil Instrumente (Summe 7.b.1. + 7.b.2.) | Summe Anteile (Summe 7.a. + 7.b.) | Gesamtzahl der Stimmrechte des Emittenten[10] | |
| neu | 2,86% | 0,00% | 2,86% | 20136887 |
| letzte Mitteilung[11] | 3,98% | n/a% | n/a% | |
7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen | ||||
| a. Stimmrechte (§§ 21, 22 WpHG) | ||||
| ISIN[12] | absolut | in % | ||
| direkt (§ 21 WpHG) | zugerechnet (§ 22 WpHG) | direkt (§ 21 WpHG) | zugerechnet (§ 22 WpHG) | |
| DE000A1X3W00 | 575513 | % | 2,86% | |
| % | % | |||
| Summe | 575513 | 2,86 % | ||
| b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) | ||||
| Art des Instruments[13] | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| Summe | % | |||
| b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) | |||||
| Art des Instruments[14] | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung[15] | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| Summe | % | ||||
| 8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte zutreffendes ankreuzen): Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen mit melderelevanten Stimmrechten des Emittenten (1.). X Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen[16] (bei mehr als 4 Unternehmen ist eine Anlage zu verwenden; statt einer Anlage in Tabellenform kann der Mitteilung an den Emittenten und an die BaFin ein Organigramm beigefügt werden, sofern sich aus diesem (ausschließlich) die Informationen einer Tabelle ergeben; wird eine Anlage in Tabellenform verwendet, ist der Mitteilung nur an die BaFin auch immer ein einfaches Organigramm beizufügen[17]): | |||
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3% oder höher | Instrumente in %, wenn 5% oder höher | Summe in %, wenn 5% oder höher |
| Mr. Roderick Wong | % | % | % |
| RTW Investments, LP | % | % | % |
| Siehe Anlage für 2 weitere Ketten | % | % | % |
| % | % | % | |
| 9. Bei Vollmacht gemäß § 22 Abs. 3 WpHG (nur möglich bei einer Zurechnung nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG) Datum der Hauptversammlung: Gesamtstimmrechtsanteil nach der Hauptversammlung: % (entspricht Stimmrechten)[18] |
| 10. Sonstige Erläuterungen:[19] |
Planegg-Martinsried, 11.01.2017
Der Vorstand
Kontakt Medigene AG
Public & Investor Relations
Julia Hofmann / Dr. Robert Mayer
Email: investor@medigene.com
Tel.: ++49 - 89 - 20 00 33 33 01
Anlage zu (bitte einschlägige Auswahl ankreuzen)
7.b.1. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | ||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
7.b.2. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | |||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
X 8. (Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen; Anlage ist beliebig erweiterbar)
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3% oder höher | Instrumente in %, wenn 5% oder höher | Summe in %, wenn 5% oder höher |
| Mr. Roderick Wong | % | % | % |
| RTW Fund Group GP, LLC | % | % | % |
| RTW Onshore Fund One, LP | % | % | % |
| RTW Master Fund, Ltd. | % | % | % |
| % | % | % | |
| % | % | % |
Anlage zu (bitte einschlägige Auswahl ankreuzen)
7.b.1. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | ||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
7.b.2. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | |||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
X 8. (Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen; Anlage ist beliebig erweiterbar)
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3% oder höher | Instrumente in %, wenn 5% oder höher | Summe in %, wenn 5% oder höher |
| Mr. Roderick Wong | % | % | % |
| RTW Fund Group GP, LLC | % | % | % |
| RTW Innovation Onshore Fund, LP | % | % | % |
| RTW Innovation Master Fund, Ltd. | % | % | % |
| % | % | % | |
| % | % | % |