Ņemot vērā notikumu attīstību finanšu instrumentu tirgū Kaspijas jūras reģiona valstīs un Ukrainā, „Citadele Asset Management” IPAS (turpmāk – Pārvaldes sabiedrība) ir veikusi ieguldījumu fondu “Citadele Caspian Sea Equity Fund” un “Citadele Ukrainian Equity Fund” turpmākās attīstības analīzi, t.sk. izvērtējot tādus kritērijus kā fondu prospektos noteiktā ieguldījumu politika, investīciju reģiona ekonomiskā un politiskā attīstība pēdējos gados, mērķa tirgos kotēto instrumentu daudzums, dažādība un to likviditāte, fonda apjoms, paredzētais ieguldītāju profils, ieguldītāju struktūra u.c. Rezultātā fondu pārvaldnieki fondu darbības rezultātu uzlabošanai ir izteikuši viedokli paplašināt šo fondu ieguldījumu reģionu, kas labvēlīgi atspoguļotos uz ieguldījumu likviditāti un vienlaicīgi uz sagaidāmo vērtības pieauguma potenciālu. Ar šo Pārvaldes sabiedrība informē, ka, ņemot vērā iepriekš minēto analīzi, Pārvaldes sabiedrība ir pieņēmusi lēmumu ierosināt tās izveidoto ieguldījumu fondu “Citadele Caspian Sea Equity Fund” (ISIN LV0000400273) un “Citadele Ukrainian Equity Fund” (ISIN LV0000400422) (turpmāk – Pievienojamie fondi) iekšzemes apvienošanu ar „Citadele Asset Management” IPAS jaunizveidoto ieguldījumu fondu “Citadele Eastern European Small and Mid Cap Fund”, ISIN LV0000400851 (turpmāk – Iegūstošais fonds).
Latvijas Republikas Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā gada 13. augustā savā interneta mājas lapā ir veikusi tās pieņemtā lēmuma atļaut Pievienojamo fondu un Iegūstošā fonda apvienošanu paziņošanu.
Informējam, ka minēto ieguldījumu fondu apvienošanas rezultātā:
- visi Pievienojamo fondu aktīvi un saistības tiek nodoti Iegūstošajam fondam;
- Pievienojamo fondu ieguldītāji kļūst par Iegūstošā fonda ieguldītājiem, ņemot vērā apvienošanās brīdī noteikto ieguldījumu apliecību apmaiņas koeficientu Pievienojamo fondu ieguldījumu apliecībām pret Iegūstošā fonda ieguldījumu apliecībām;
- Pievienojamie fondi pārstāj pastāvēt.
i. ieguldījumu fondu apvienošanas ietekme uz ieguldītājiem un ieguldītāju tiesības
Ņemot vērā to, ka visi apvienošanā iesaistītie ieguldījumu fondi darbojas saskaņā ar Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu un citiem Latvijas Republikas tiesību aktiem, kā arī ņemot vērā to, ka Iegūstošais fonds tika nodibināts ar mērķi tam pievienot Pievienojamos fondus, fondu apvienošana neatstās būtisku ietekmi uz Pievienojamo un Iegūstošā fonda ieguldītājiem. Jaunizveidotā Iegūstošā fonda ieguldījumu reģions ietver Pievienojamo fondu noteikto ieguldījumu reģionu, to paplašinot. Turklāt Iegūstošā fonda ieguldījumu politika, ieguldījumu ierobežojumi un stratēģija atbilst Pievienojamo fondu stratēģijai.
Visiem trīs apvienojamajiem ieguldījumu fondiem ir līdzīgas izmaksas un pārskatu sagatavošanas periodiskums. Turklāt ir sagaidāms, ka apvienošanas rezultātā pēc ieguldījumu reģiona paplašināšanas tiks uzlaboti darbības rezultāti. Pirms ieguldījumu fondu apvienošanas tiks veikta Pievienojamo fondu portfeļu izlīdzsvarošana.
Ņemot vērā, ka visi apvienojamie ieguldījumu fondi ir dibināti un darbojas atbilstoši Latvijas Republikas tiesību aktiem, uz fondu apvienošanas brīdi nepastāv apstākļi, kas mainītu līdz šim fondu ieguldītājiem piemērojamos nodokļus vai nodevas.
Sakarā ar ierosināto ieguldījumu fondu apvienošanu Pievienojamo un Iegūstošā fonda ieguldītājiem tiek piešķirtās tiesības:
- līdz šā gada 15. septembrim bez maksas pieprasīt Pārvaldes sabiedrībai veikt apvienošanā iesaistīto Pievienojamo fondu ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu;
- Ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšana notiks attiecīgā fonda prospektā noteiktajā kārtībā;
- no Pārvaldes sabiedrības iegūt papildu informāciju par ierosināto ieguldījumu fondu apvienošanu;
- saņemt apvienošanā iesaistīto fondu turētājbankas - AS „Citadele banka” telpās (Republikas laukumā 2A, Rīgā) tās sniegto atzinuma kopiju par:
a. kritērijiem, kas pieņemti Pievienojamo un Iegūstošā fonda aktīvu un saistību vērtēšanai dienā, kad tiks aprēķināts Pievienojamo un Iegūstošā fonda ieguldījumu apliecību apmaiņas koeficients;
b. samaksas apmēru naudā par vienu attiecīgā Pievienojamā fonda ieguldījumu apliecību;
c. ieguldījumu apliecību apmaiņas koeficienta aprēķināšanas metodi.
ii. ieguldījumu fondu būtiskākie apvienošanas aspekti
Saskaņā ar Latvijas Republikas tiesību aktiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums atļaut ieguldījumu fondu iekšzemes apvienošanu stājas spēkā četrdesmitajā kalendārajā dienā pēc lēmuma paziņošanas Pievienojamā fonda pārvaldes sabiedrībai. Līdz ar to plānots, ka Pievienojamo un Iegūstošā fonda apvienošana notiks šā gada 22. septembrī un pēc šā datuma Pievienojamie fondi beigs pastāvēt.
Lai nodrošinātu ieguldījumu fondu apvienošanu, tiek veiktas sekojošas darbības:
a) tiek veikta Pievienojamo fondu un Iegūstošā fonda aktīvu novērtēšana;
b) tiek veikta Pievienojamo fondu ieguldījumu apliecību īpašnieku noskaidrošana;
c) Pārvaldes sabiedrība iesniedz turētājbankai rīkojumu par Pievienojamo fondu aktīvu nodošanu Iegūstošajam fondam;
d) Pārvaldes sabiedrība veic Pievienojamo fondu apmaiņas koeficienta aprēķinu un nosūta to apstiprināšanai turētājbankai, un saskaņošanai ar Latvijas Centrālajam Depozitārijam (LCD);
e) Pārvaldes sabiedrība veic Pievienojamo fondu ieguldītāju sarakstu sagatavošanu, kurā tiek norādīts ieguldītājiem piederošo Pievienojamo fondu ieguldījumu apliecību skaits un ieguldītājiem apvienošanās rezultātā pienākošais Iegūstošā fonda ieguldījumu apliecību skaits;
f) Pārvaldes sabiedrība dod rīkojumu turētājbankai dzēst visas Pievienojamā fonda ieguldījumu apliecības LCD;
g) Pārvaldes sabiedrība dod rīkojumu turētājbankai par jaunu Iegūstošā fonda ieguldījumu apliecību emisiju LCD, saskaņā ar iepriekš apstiprināto sarakstu atbilstoši e) apakšpunktam.
Lai nodrošinātu ieguldījumu fondu apvienošanu, šā gada 16. septembrī tiks pārtraukta Pievienojamo fondu ieguldījumu apliecību atpirkšana, kā arī ieguldījumu apliecības tiks bloķētas LCD, kā rezultātā darījumu veikšana ar tām nebūs iespējama.
Ieguldītāji varēs brīvi rīkoties ar Iegūstošā fonda ieguldījumu apliecībām sākot ar šā gada 26. septembri.
Informējam, ka ar Iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju Ieguldītāji var iepazīties IPAS „Citadele Asset Management” mājas lapā: www.citadeleam.lv vai arī IPAS „Citadele Asset Management” galvenā biroja telpās Republikas laukumā 2A, Rīgā, tās darba laikā.
Apvienošanā iesaistīto fondu pārvaldes sabiedrība
„Citadele Asset Management” IPAS