Medigene AG: Veröffentlichung gemäß § 26 Abs. 1 WpHG mit dem Ziel
der europaweiten Verbreitung
| X Stimmrechtsmitteilung oder Korrektur einer am veröffentlichten Stimmrechtsmitteilung |
| 1. Angaben zum Emittenten (Name, Anschrift) Medigene AG Lochhamer Str. 11 82152 Planegg/Martinsried |
| 2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich) X Erwerb/Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten Erwerb/Veräußerung von Instrumenten Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte Sonstiger Grund: |
3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen
| Name: QVT Financial LP QVT Financial GP LLC QVT Associates GP LLC | Registrierter Sitz und Staat: Delaware, United States of America Delaware, United States of America Delaware, United States of America |
| 4. Namen der Aktionäre mit 3% oder mehr Stimmrechte, wenn abweichend von 3. QVT Fund V LP |
| 5. Datum der Schwellenberührung: 28.12.2016 |
| 6. Gesamtstimmrechtsanteile | ||||
| Anteil Stimmrechte (Summe 7.a.) | Anteil Instrumente (Summe 7.b.1.+ 7.b.2.) | Summe Anteile (Summe 7.a. + 7.b.) | Gesamtzahl der Stimmrechte des Emittenten | |
| neu | 14,58% | 0,00% | 14,58% | 2935109 |
| letzte Mitteilung | 15,63% | 0,00% | 15,63% | |
7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen | ||||
| a. Stimmrechte (§§ 21, 22 WpHG) | ||||
| ISIN | absolut | in % | ||
| direkt (§ 21 WpHG) | zugerechnet (§ 22 WpHG) | direkt (§ 21 WpHG) | zugerechnet (§ 22 WpHG) | |
| DE000A1X3W00 | 2935109 | % | 14,58% | |
| % | % | |||
| Summe | 2935109 | 14,58 % | ||
| b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) | ||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| Summe | % | |||
| b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (bitte Anlage verwenden bei mehr als 3 Instrumenten) | |||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| Summe | % | ||||
| 8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte zutreffendes ankreuzen): Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen mit melderelevanten Stimmrechten des Emittenten (1.). X Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen (bitte Anlage verwenden bei mehr als 4 Unternehmen; in diesem Fall bitte der Mitteilung an die BaFin auch immer ein Organigramm beifügen): | |||
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3% oder höher | Instrumente in %, wenn 5% oder höher | Summe in %, wenn 5% oder höher |
| Siehe #8 der Anlage | % | % | % |
| % | % | % | |
| % | % | % | |
| % | % | % | |
| 9. Bei Vollmacht gemäß § 22 Abs. 3 WpHG (nur möglich bei einer Zurechnung nach § 22 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 WpHG) Datum der Hauptversammlung: Gesamtstimmrechtsanteil nach der Hauptversammlung: % (entspricht Stimmrechten) |
| 10. Sonstige Erläuterungen Am 30. Dezember 2016 hatten die folgenden Unternehmen Rechte an und waren rechtliche Eigentümer von Aktien der Medigene AG wie folgt: QVT Fund V LP: 2.223.711 QVT Fund IV LP: 503.984 Quintessence Fund L.P.: 207.414 All diese 2.935.109 Stimmrechte werden jeweils QVT Financial LP, QVT Financial GP LLC und QVT Associates GP LLC gemäß § 22 WpHG zugerechnet. |
Planegg-Martinsried, 02.01.2017
Der Vorstand
Kontakt Medigene AG
Public & Investor Relations
Julia Hofmann / Dr. Robert Mayer
Email: investor@medigene.com
Tel.: ++49 - 89 - 20 00 33 33 01
Anlage zu (bitte einschlägige Auswahl ankreuzen)
7.b.1. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.1. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 1 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | ||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
| % | ||||
7.b.2. (Summen sind in das Meldeformular einzutragen)
| b.2. Instrumente i.S.d. § 25 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (Anlage ist beliebig erweiterbar) | |||||
| Art des Instruments | Fälligkeit / Verfall | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
| % | |||||
X 8. (Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen; Anlage ist beliebig erweiterbar)
| Unternehmen | Stimmrechte in %, wenn 3% oder höher | Instrumente in %, wenn 5% oder höher | Summe in %, wenn 5% oder höher |
| QVT Fund V LP | 11,04 % | % | 11,04% |
| QVT Offshore II L.P. | 11,04 % | % | 11,04 % |
| QVT Offshore Ltd | 11,04 % | % | 11,04 % |
| QVT Associates GP LLC | 14,58% | % | 14,58% |
| QVT Financial LP | 14,58% | % | 14,58% |
| QVT Financial GP LLC | 14,58% | % | 14,58% |