Stockholm, 24 september, 2018 – Disciplinnämnden vid Nasdaq Stockholm har funnit att Invuo Technologies AB (”Invuo” eller ”Bolaget”) har brutit mot Nasdaq Stockholms regelverk för emittenter (”Regelverket”) och har därmed meddelat Invuo ett vite uppgående till sju årsavgifter, motsvarande ett belopp om SEK 1 435 000.
Disciplinnämnden konstaterar att Invuo har brutit mot punkt 3.1 i Regelverket i samband med informationsgivningen kring avyttringen av dotterbolaget Seamless Distribution Systems AB i mars 2017.
Vidare konstaterar Disciplinnämnden att Invuo vid två tillfällen i oktober och november 2017 brutit mot punkt 3.1 i Regelverket i samband med informationsgivningen kring styrelsens beslut att tillsätta en ny VD i bolaget.
Disciplinnämnden konstaterar vidare att Invuo i pressmeddelanden skickade den 6 mars, 3 april, 30 april och 17 maj 2018 brutit mot artikel 4.1 i Genomförandeförordningen och artikel 17.4 i MAR beträffande uppskjutet offentliggörande av insiderinformation samt 3.1 i Regelverket i samband med informationsgivningen kring Bolagets förhandlingar med AJ Group Holdings Ltd om att AJ Group åtagit sig att investera cirka 52 miljoner kronor i aktier i Invuo samt att AJ Group skulle förvärva Bolagets lån till SDS.
De överträdelser som Disciplinnämnden funnit att Invuo gjort sig skyldigt till visar att Bolagets organisation och bemanning vad avser informationsgivning under den nu aktuella perioden varit bristfällig. Att Bolaget har en ledningssammansättning som i och för sig uppfyller kraven på erforderlig kompetens påverkar inte denna bedömning eftersom Bolaget utifrån vad som visats i Disciplinnämndens utredning inte uppfyllt de krav på informationsgivning som Regelverket uppställer. Disciplinnämnden bedömer därför att Invuo saknat erforderlig kapacitet för informationsgivning enligt punkten 2.4.2 i Regelverket.
Sammanfattningsvis anser Disciplinnämnden att Invuo vid flera tillfällen har brutit mot punkten 3.1 i Regelverket och att Bolaget, mot bakgrund av förekomsten av det stora antalet överträdelser i kombination med att flera av överträdelserna varit allvarliga, saknat erforderlig kapacitet för informationsgivning enligt punkten 2.4.2 i Regelverket. Disciplinnämnden bestämmer därför påföljden till ett vite motsvarande sju årsavgifter.
En utförlig beskrivning av ärendet och disciplinnämndens beslut finns publicerat på:
I nämndens avgörande har deltagit f.d. justitierådet Marianne Lundius, justitierådet Ann-Christine Lindeblad, direktören Stefan Erneholm, direktören Anders Oscarsson och advokaten Wilhelm Lüning.
Om Disciplinnämnden
Nasdaq Stockholms disciplinnämnd har till uppgift att pröva ärenden om börsmedlemmars och de noterade bolagens överträdelser av de regler som gäller vid börsen. Om börsen misstänker att en medlem eller ett bolag handlat i strid med regelverket anmäls detta till disciplinnämnden. Börsen utreder och driver ärendet och disciplinnämnden bedömer fallet och fattar beslut om eventuella sanktioner. Sanktioner för ett noterat bolag kan vara varning, vite eller avnotering. Vitesbeloppet kan uppgå till mellan 1 och 15 årsavgifter. Medlemmen kan drabbas av varning, vite eller avslutat medlemskap. De viten som nämnden dömer ut går inte till börsens verksamhet utan till en stiftelse som arbetar med forskning på värdepappersmarknaden. Disciplinnämndens ordförande och vice ordförande ska vara jurister med domarerfarenhet. Av övriga ledamöter ska minst två vara väl insatta i förhållandena på värdepappersmarknaden.
Ledamöter: F.d. justitierådet Marianne Lundius (ordf), justitierådet Ann-Christine Lindeblad (v ordf), direktören Erik Einerth, direktören Stefan Erneholm, direktören Anders Oscarsson, advokaten Wilhelm Lüning, direktören Jack Junel, civilekonomen Ragnar Boman, civilekonomen Carl Johan Högbom, advokaten Patrik Marcelius, auktoriserade revisorn Magnus Svensson Henryson och auktoriserade revisorn Svante Forsberg.
About Nasdaq
Nasdaq (Nasdaq: NDAQ) is a leading global provider of trading, clearing, exchange technology, listing, information and public company services. Through its diverse portfolio of solutions, Nasdaq enables customers to plan, optimize and execute their business vision with confidence, using proven technologies that provide transparency and insight for navigating today's global capital markets. As the creator of the world's first electronic stock market, its technology powers more than 100 marketplaces in 50 countries, and 1 in 10 of the world's securities transactions. Nasdaq is home to approximately 4,000 total listings with a market value of $14 trillion. To learn more, visit: http://business.nasdaq.com
|
Media Relations Contact Erik Granström +46 8 405 78 07 erik.granstrom@nasdaq.com |
Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland, Nasdaq Riga, Nasdaq Stockholm, Nasdaq Tallinn, Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing and Nasdaq Broker Services are respectively brand names for the regulated markets of Nasdaq Copenhagen A/S, Nasdaq Helsinki Ltd., Nasdaq Iceland hf., Nasdaq Riga, AS, Nasdaq Stockholm AB, Nasdaq Tallinn AS, AB Nasdaq Vilnius, Nasdaq Clearing AB and Nasdaq Broker Services AB. Nasdaq Nordic represents the common offering by Nasdaq Copenhagen, Nasdaq Helsinki, Nasdaq Iceland and Nasdaq Stockholm. Nasdaq Baltic represents the common offering by Nasdaq Tallinn, Nasdaq Riga and Nasdaq Vilnius.
Cautionary Note Regarding Forward-Looking Statements
The matters described herein contain forward-looking statements that are made under the Safe Harbor provisions of the Private Securities Litigation Reform Act of 1995. These statements include, but are not limited to, statements about Nasdaq and its products and offerings. We caution that these statements are not guarantees of future performance. Actual results may differ materially from those expressed or implied in the forward-looking statements. Forward-looking statements involve a number of risks, uncertainties or other factors beyond Nasdaq's control. These factors include, but are not limited to factors detailed in Nasdaq's annual report on Form 10-K, and periodic reports filed with the U.S. Securities and Exchange Commission. We undertake no obligation to release any revisions to any forward-looking statements.